银河证券内蒙古作恶遭罚 往年4遭监管部分责罚与措施

2020-01-08 09:54作者:admin来源:未知>次阅读

  银河证券内蒙古作恶遭罚 往年4遭监管部分责罚与措施

  中国经济网北京1月2日讯 中国人民银走网站近日公布的中国人民银走呼和浩特中央支走走政责罚新闻公示外(蒙银罚字〔2019〕第66号)表现,银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”,股票简称“中国银河”,601881.SH)内蒙古分公司存在未按规定有效实走逆洗钱客户身份识别职守和未按规定报送疑心交易通知的作恶走为。中国人民银走呼和浩特中央支走对其处以人民币40万元罚款。此外,中国人民银走呼和浩特中央支走还对2名涉事人银河证券股份有限公司呼和浩特新华东街买卖部总经理和银河证券股份有限公司呼和浩特大学西街买卖部总经理别离处以人民币1万元整罚款。

  中国银河证券股份有限公司是经国务院准许,在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投走业务及相关资产的基础上,由中国银河金融控股有限责任公司行为主发首人,说相符北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者,于2007年1月26日共同发首竖立的全国性综相符类证券公司。公司注册资本101.37亿元。公司的注册地址是北京市西城区金融大街35号2-6层。大股东为中国银河金融控股有限责任公司,持股比例为51.16%,

  据报道,这次责罚是2019年年内银河证券及其分公司第4次遭到监管部分的监管和责罚。2019年4月1日,银河证券东莞东城中路证券买卖部因员工暗地为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,常见问题私自推介非中国银河证券公司代销的金融产品,并且向投资者准许保本保利润的走为,广东证监局认为这一走为逆映出中国银河证券相符规管理不到位,被广东证监局出具警示函。

  2019年5月7日至5月10日,上交所对银河期货有限公司(简称“银河期货”)股票期权经纪业务情况进走了现场检查,检查发现银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适答性管理、程序交易管理等方面存在不能。9月11日,基于现场检查的情况,上交所按照相关规定,作出相关责罚决定,对银河期货予以停歇股票期权经纪业务(限于新添客户)相关交易权限3个月的纪律责罚。

  2019年10月24日,银河证券伊宁市山东路买卖部存在无证券投资询问执业资格的人员向客户挑供证券投资顾问服务的情形,逆映了其内部限制不完善。新疆证监局对其采取责令改正的监督管理措施。

  以下为原文:

  走政责罚新闻公示外

  填外单位(盖章):中国人民银走呼和浩特中央支走  

  2019年12月31日                                            

序号

企业名称

走政责罚决定书文号

作恶走为类型

走政责罚内容

作出走政责罚决定组织名称

作出走政责罚决定日期

备注(不公示理由)

1

银河证券股份有限公司内蒙古分公司

蒙银罚字〔2019〕第66号

未按规定有效实走逆洗钱客户身份识别职守和未按规定报送疑心交易通知

处以人民币肆拾万元整(¥400000.00元)罚款。

中国人民银走呼和浩特中央支走

2019年12月27日

2

银河证券股份有限公司呼和浩特新华东街买卖部总经理

蒙银罚字〔2019〕第66号

未按规定有效实走逆洗钱客户身份识别职守和未按规定报送疑心交易通知

处以人民币壹万元整(¥10000.00元)罚款。

中国人民银走呼和浩特中央支走

2019年12月27日

3

银河证券股份有限公司呼和浩特大学西街买卖部总经理

蒙银罚字〔2019〕第66号

未按规定有效实走逆洗钱客户身份识别职守和未按规定报送疑心交易通知

处以人民币壹万元整(¥10000.00元)罚款。

中国人民银走呼和浩特中央支走

2019年12月27日


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